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侯守峰 吴国林
（华南理工大学政治与公共管理学院 广东 广州 510640）
摘 要 由于区域经济发展过程中问题的复杂性以及区域间发展个性的差异，研究集群的形成和发展，探索区域经济发展的规律，不能寄希望于任何单一理论，应该系统地对各种理论进行研究分析。为此，对中小企业集群理论的经典理论进行了系统地分类和概述，并简要介绍了国内外有关中小企业集群理论的研究现状。
关键词 中小企业集群 区域经济 产业区
中图分类号 F276.3 文献标识码 A
无论在发达国家还是在发展中国家，在区域经济发展中，中小企业在创造就业与促进经济增长方面都显示出无可替代的作用。中小企业集群作为一种重要的经济现象，正在成为一个重要的研究领域。本文对有关中小企业集群的理论进行了系统的分类概述，希望这些理论能够为国内经济发展提供理论参考。
1 产业集群理论
1.1 韦伯区位理论
在前人研究的基础上，韦伯(A.Weber)于1909年撰写了《工业区位论》，提出一般区位理论，系统地探讨了工业区位选择的规律。
韦伯理论的特点是将生产成本的最小化作为区位选择的原则，因此他的理论又被归为区位理论中的“最小成本学派”。他认为，企业应尽可能地使生产成本最小化，而能使生产成本最低的地点，就是企业生产区位的最佳选择地点。同时，他将影响工业区位选择的主要因素归为：原料和燃料、工资、集群这三项。韦伯将这些诱使工业生产活动在甲处进行而不在乙处进行的经济上的因子称为区位因子。韦伯认为第一，工业区位应考虑选择在总运费（包括原料运费及产品运费）最低的地点。工业区位的选择还要考虑工业的性质：如果某种工业在生产中所需运输的原料和成品的总重量越大，则工厂越不容易被工资低廉地区所吸引；反之，则越容易被工资低廉地区所吸引。第二，考虑工资成本的影响。由于运费最低地点不一定是工资成本最低地点，因此，如果厂址从运费最低地点转移到工资成本最低地点时运费的增加量小于工资成本的节省量，则工业区位应放弃运费最低点而选在工资成本最低地点。第三，考虑产业集群的作用。如果产业集群的效应十分明显，集群作用十分强大，那么它可以使工业区位放弃由运费及工资定向的地点而转移到集群经济效应最明显的地点。
1.2 增长极理论
法国学者佩鲁(F. Perroux)在《经济空间：理论的应用》(1950年)和《略论发展极的概念》(1955年)等著述中，最早提出以“增长极”为标志并以“不平等动力学”或“支配学”为基础的不平衡增长理论。佩鲁从一般、抽象的经济空间出发，认为经济空间存在着若干中心、力场或极，产生类似“磁极”作用的各种离心力和向心力，从而产生相互联合的一定范围的“场”，并总是处于非平衡状况的极化过程之中。在他看来，经济增长是在不同部门、行业或地区，按不同速度不平衡增长的。其原因在于：某些具有极强创新能力的企业在一些地区或城市集聚和优先发展，从而形成恰似“磁场极”的多功能经济活动中心，亦即增长极。它不仅促进自身发展，产生“城市化趋向”，并且以其推进效应，即吸引和扩散作用进一步推动其他地区的发展，从而形成经济区域和经济网络。佩鲁把这种吸引和扩散效应归结为技术的创新和扩散，资本的集中和输出，规模经济效益和集聚经济效益（城市化趋势）。
1.3 地域生产综合体理论
地域生产综合体(Territorial Production Complex)是一种按照一定地域范围组织生产的理论，是一种比较有效的区域经济组织形式。“生产综合体”概念最早是由苏联学者舒利金于1925年提出的。后来学界多称为“生产地域综合体”。著名前苏联经济地理学家科洛索夫斯基(Korosovski)1941年提出了“地域生产综合体”的概念，之后又作了修改，他将地域生产综合体定义为：“在一个工业点或一个完整的地区内，根据地区的自然条件、运输和经济地理位置，有计划地安置各企业，从而获得特定的经济效果，这样的一种各企业间的经济结合就称为生产综合体。”
经过几十年的实践，地域生产综合体理论有了很大发展，纳米克提出并论证了比“地域生产综合体”更复杂的单位概念，即“地域社会经济综合体”的概念。后者不仅包括生产及其内部和外部联系，而且还包括非生产领域在内，即科学、教育和文化方面的内容。
1.4 克鲁格曼理论
保罗•克鲁格曼是第一位把产业集群与国际贸易因素紧密联系起来研究的知名经济学家，他认为产品的贸易活动实际上间接地使某些产品的生产集中于某些工业区。
在借鉴迪克西特-斯蒂格利茨（Dixit-Stiglitz，简称D-S模型）垄断竞争模型的基础上，1991年，克鲁格曼提出了一个模型，假设工业生产具有规模报酬递增的特点（农业生产规模报酬不变），在一个区域内，工业生产活动的空间格局演化的最终结果将会是集聚，这从理论上证明了工业活动倾向于空间集聚的一般性趋势。克鲁格曼的模型为外部产业政策扶持提供了理论依据，产业政策有可能成为地方产业集群诞生和不断自我强化的促成因素。
克鲁格曼将贸易理论和区位理论相结合，用模型化的方法，通过严密的数学论证，从深层次上揭示了产业集群发生的机制，弥补了马歇尔和韦伯观点的不足。但是，他比较强调大型公司的内部增长和组织间能量化的市场联系，而忽视了公司活动所产生的难以量化的非物质联系（如信息、技术联系）和非正式联系（如人际关系间基于信任的联系）。
2 产业区理论
2.1 马歇尔的产业区理论
“产业区”(Industrial District)这一概念最早由英国经济学家阿弗里德•马歇尔（A．Marshall）于1920年提出。19世纪末，马歇尔在对舍菲尔德和兰开夏郡的研究中，发现这里小公司集聚且它们之间具有密切联系，区内生产活动具有明显的专业化特征。他称这样的区域为产业区（industrial district）。他认为，产业区是一个中小企业聚集的，创新气氛十分浓郁，新工艺、新思想能很快被接受、传播，各个中小企业之间形成一个既有效竞争又合作交流的网络。
在马歇尔看来，同一产业的大量企业的地理集聚可以产生地方化的外部规模经济——地方化经济(localization economies)也就是我们所说的产业集群。它在经济发展中具有极大的优势：首先，集群能够产生地理接近的优势，降低运输和交易的成本，容易获得专业化的投入。其次，集群能够产生专业化经济，“企业间的劳动分工”使企业专业化于某一产品或某一特定的任务与工序，同时，也能通过任务的专业化从规模经济中获得好处。最后，同一产业的区域专业化能够将企业融入相互依赖的地方生产系统，并为其提供必要的市场机会。
2.2 新产业区理论
20世纪70年代末、80年代初，世界经济再次进入萧条阶段，一些原来经济发达的区域呈现衰退景象。在这一时期，意大利西北部传统工业化地区遭受经济危机的打击，开始出现衰退，而其东北部经济却呈现增长势头。这些地区企业规模以中小企业为主；产业结构以新兴手工业为主，具有较高的技术含量；企业之间基于互相信任和有稳定协作关系的网络联系十分发达。由于这一地区具有数量众多的工业小区，每个工业小区均具有与马歇尔工业区类似的特征；又由于这些新兴工业区与历史上马歇尔描述的产业区有许多相近之处，因此称之为“新产业区”(New Industrial District)。
与马歇尔式产业区相比，新产业区具有以下主要特点：①网络化。在区域内，各行为主体(企业、大学、研究机构、中介机构、地方政府等组织及其个人)在相互的交往与协作过程中，彼此建立起相对稳定的正式关系或非正式关系，形成一个区域创新网络。②区域生产专门化。区内各企业都是区域一个大公司的成员，具有详细的分工。每一个成员集中于一个专业化领域的生产，整体上形成一体化的生产系统。③根植性（embeddedness）。根植性是一个经济社会学的概念，它的含义是经济行为深深嵌入社会关系之中。在新产业区中，各行为主体由于地理上的邻近，形成相容的文化价值观念。在长期的交往与合作中，形成相对稳定的、根植于当地社会文化的非正式联系、信赖关系、协作关系。④复杂系统性。即区域内具有复杂的机构系统，这些机构主要以协调冲突和加强合作为特点，其范围很广，如商会、创新中心、金融机构、培训机构、贸易协会、工会、地方政府机构、市场营销机构等。
3 区域创新系统理论
随着经济全球化、知识经济时代的来临和可持续发展思想的扩散，人们开始把创新看成是一个渐进的、非线性的和企业与环境互动的系统过程。非线性概念意味着创新过程实际上与研发、生产、营销、顾客、供应商等这些因素有着极强的互动作用。创新过程的互动涉及一个企业内部的整体协调以及与其他企业、知识供应机构(像大学和技术中心)、金融、培训、中介组织和公共管理机构的外部协调。正是在这样的背景中，创新系统的概念被引入。
一般认为，区域创新系统理论（Regional Innovation System）是由英国卡迪夫大学库克（Philip Cooke）创立的。库克把区域创新系统定义为：由在地理上相互分工与关联的生产企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域性组织体系，在这个体系内，企业和其他组织通过根植性的制度环境相互学习。
库克之后，对区域创新系统研究做出重大贡献的学者是B.T. Asheim和A. Isaksen。他们认为区域创新系统是由支撑机构围绕的区域集群。根据他们的观点，区域创新系统主要由两类主体以及他们之间的互动构成：第一类主体是区域主导产业集群中的企业，即生产结构(技术经济结构)，同时包括其支撑产业；第二类主体是制度基础结构（行政制度结构），如研究和高等教育机构、技术扩散代理机构、职业培训机构、行业协会和金融机构等，这些机构对区域创新起着重要的支撑作用。
国内学者胡志坚、苏靖认为，区域创新系统是主要由参与技术发展和扩散的企业、大学和研究机构组成，并有市场中介服务组织广泛介入和政府适当参与的一个为创造、储备和转让知识、技能和新产品的相互作用的创新网络系统。它是国家创新体系的子系统，体现国家创新体系的层次性特征。构成区域创新系统基本构架的三大实体要素为：面向市场经济的科技资源、不断衍生和壮大的经营机制灵活的新型企业、新的经济政策与政府管理办法。
4 波特的簇群理论
波特（Michael .E. Porter）通过对10个工业化国家的考察，把产业簇群纳入竞争优势理论的分析框架，创立了企业簇群的新竞争经济理论。波特的簇群（clusters）理论大致可以表达为三个方面：
（1）竞争战略。波特在《竞争战略》一书中明确地提出了产业的三大竞争战略，即总成本领先战略、差异化战略与专一化战略。波特的竞争战略研究开创了集群经营战略的崭新领域。
（2）价值链。波特在其《竞争优势》一书中提出了价值链理论。他认为：任何一个企业都是由设计、生产、营销、交货及生产的辅助活动的集合，所有的活动可以用一条价值链来表示。企业所创造的价值，实际上来自企业价值链上的某些特定的价值活动；这些真正创造价值的…… 全科论文中心http://www.issncn.net
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