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吴颖婷 陈玉娟
（广东工业大学经济管理学院 广东 广州 510000）
摘 要 在国家“十一五”规划中，多次提到“自主创新”。但是要中小企业通过自主创新来进行技术创新谈何容易。根据当前国内外的情况，认为我国中小企业可以通过产学研结合的模式通向技术创新。从中小企业在技术创新中遇到的难点出发，分析产学研合作的可行性、优越性和局限性，并结合实际经验提出产学研合作中应注意的问题。
关键词 中小企业 技术创新 产学研合作
中图分类号 F276.3 文献标识码 A
企业技术创新的最主要方式有自主创新、模仿创新、合作创新。在最近颁布的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》中，“自主创新”成为关键词。在《建议》中，多次强调了自主创新的重要性，提出在“十一五”时期，必须提高自主创新能力，要把自主创新作为制定“十一五”规划的着力点：把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节，大力提高原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收再创新能力。从《建议》中可以看出，自主创新是中小企业在今后的发展中至关重要的机遇。
相比“十五”规划，国家会制定更多政策支持企业自主创新,但主要还是针对大型企业，对于中小企业的支持力度还是有限，使得中小企业很难靠自主创新搞技术创新。
1 中小企业自主创新的主要难点
1.1 创新观念和创新意识存在障碍
不少中小企业认为，科技自主创新的风险太大，投资太大，投资回报率不高。而且有一部分企业领导认为企业无需自主创新，“引进”技术同样能使企业发展。虽然技术引进具有投资少、见效快、风险小等优点，是后进企业赶超先进企业的一条捷径。但从市场上转让技术的案例，可以看出，一般大公司转让出去的技术都是一些将近淘汰或低利润的技术，处在成长期或成熟期的高新技术是不会轻而易举地转让给其他企业的。而且很多中小企业只是单纯的引进，没有注意引进后的消化、吸收模仿和创新。这是我国中小企业不能通过模仿创新走上自主创新的主要原因。
1.2 我国金融、行政体制的约束
企业自主创新需要大量的资金，但我国中小企业目前还缺少正常畅通的融资渠道。实践证明，中小企业的科技创新离开政府的引导、支持是难以实现的。在发达国家，中小企业科技创新获得各种资金的支持比较容易，而且很多发达国家都有相应的体制政策支持企业搞自主创新。例如美国就有通过立法如《中小企业创新发展法》制定中小企业创新研究计划等方式，引导和促进中小企业科技创新，硬性规定政府各有关部门必须按一定比例向中小企业创新发展计划提供资金，用于援助中小企业开展科技开发和成果转化，以促进他们的专利发明转化为生产力。而在我国，虽然近几年有政策支持自主创新，但是主要的受惠对象还是国有大企业。银行的诸多信贷业务大都面向国有大企业，再加上中小企业势力较弱，使得资信度低，银行对其贷款所面临的风险较大，因而拒绝贷款。而且我国的融资渠道又相对单一，风险投资和天使投资的发展还处于初级阶段，使得中小企业融资困难。融资难成为制约我国中小企业自主创新的主要原因。
1.3 中小企业研发能力基础薄弱
中小企业规模一般不大，经济效益一般，物质与技术基础比较薄弱。首先，以往中小企业没有注意对科研人员的培养,整个企业文化都不适合科研人员的发展，致使企业科研人员缺乏，科研投入少，科研基础薄弱。再者，中小企业对科技研发的经费投入过少。我国目前R&D投入占国民生产总值的比重为0．6％，而发达国家为2．3％～3．0％，发展中国家为1．5％。我国许多企业的R&D支出还不到营业额的1％，而有关研究表明，企业要生存下去，其R&D支出至少应占营业额的2％～4％。由于科技研发的经费的投入少，严重影响了中小企业的发展。
1.4 缺乏新技术、新产品的信息获取渠道
我国提供科技信息的中介行业还没有得到发展，信息中介市场还是处于萌芽阶段。如果中小企业自己投入资金建设一套获取信息的渠道，成本又太高，投入与产出比较低。因此造成中小企业无法掌握最新的技术和产品信息。
2 产学研的可行性
2.1 解决了中小企业科研人才短缺问题
由于中小企业的资金和管理方式的问题，很难留住出色的科研人员，致使中小企业的科研实力始终无法提升。而在高校和科研单位，他们有的就是人才，而且实力也是相对稳定的。
2.2 降低了中小企业自主开发的风险和一定程度上解决了资金短缺问题
高校和科研单位掌握了最新的科技信息和大量的相关信息，有一流的科研人才，有较强的科研基础。如果中小企业与他们合作，就可以节省很多搜集相关信息的人力、物力，不用一切从零开始。降低和分散了企业开发的风险、缩短了创新的周期、减少无效的投资、降低了交易的成本。
2.3 改善了中小企业资源配置的问题
相对大企业来说，中小企业资源是相对紧缺的。把科研的部分留给了高校和科研单位，企业就可以把更多的精力投入到经营、管理、发掘市场等方面，从而改善了企业资源结构。
2.4 国家政策大力支持
在《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》中，提出“建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系,形成自主创新的基本体制架构。”这表明国家今后将会加大力度支持产学研合作。
3 产学研合作要注意的细节
3.1 必须以企业为主体
在产学研的合作中，校企双方价值取向不一致是目前产学研合作中存在的一个问题。学校通常会比较注重追求学术成果，很少考虑经济效益。在这种情况下，企业应该起到主导的作用，以市场为导向，使技术能成功推出市场。例如我国中小企业板第一只股票浙江新和成公司在进行维生素A的生产技术方案论证时，某研究院的专家对产品市场价格信息了解比较少，提出用胡萝卜素作为原料生产维生素A。实际上，如果用胡萝卜素生产维生素A，按市场价格，原料价格都要高于产品价格，即使这样的技术创新在技术上有可行性，能开发出新产品，但根本不具有市场可行性，不可能产生利润，完全是无效的技术创新。
3.2 中小企业不能过分重视短期的经济效益
有些中小企业的领导由于对技术的不了解，对研究开发的长期性投入认识不足很容易会用短期的经济效益来评价一项技术的可行性。这时科研单位的项目负责人，应该跟企业的项目负责人进行沟通，双方应详细地论证这个研究的可行性，使双方达成共识。
3.3 应与固定的科研单位保持长期稳定的合作关系
与科研单位建立长期的“产学研”联系，可以起到事半功倍的效果。只有与科研单位建立了长期、稳定、深入的联系，企业才能在第一时间内获得科研单位的科研开发信息，从而以“最经济”的手段获得新项目或新产品的转化权利。企业可以定期派专人走访大学的科研部门，定期邀请大学的教授、专家来企业进行技术咨询等。
3.4 企业应允许创新的失败
著名学者曼斯菲尔德在对美国三家大公司创新的调查分析后提出，60％的项目通过研究开发能够获得成功，成为技术发明；只有30％的项目获得商业上的成功；而最终只有12％的项目给企业带来经济效益，达到创新成功的目的，企业应认识到任何模式的技术创新都带有风险，只有风险大小不同而已。因此，企业应有允许创新失败的认识与准备。
3.5 双方应签订合作合同
在双方的合作中，应订立责任义务明确的合同和订立详细的进度表，保障双方的利益。当科研单位不能按时完成任务，企业也应该给予一些余地。但过了一段时间观察后，仍不能完成，企业就应该立即解除合约，减少损失。
企业通向技术创新的道路模式是多种多样的，也有不少中小企业通过自主创新模式进行技术创新的成功例子。每个中小企业应根据自己的实际情况选择适合自己的，但经验数据表明，产学研合作的成功率相对高一些。
参考文献
1 刘德平.提高中小型科技企业创新能力的对策与建议[J].特区经济，2005(3)
2 董新宇，李伟，苏竣.民营制造业的技术创新与政策选择[J].中国科技论坛，2004(6)
3 王俊鸣.高技术公司商业创新的动力是什么[N].科技日报，2005-11-08 全科论文中心http://www.issncn.net
全科论文中心http://www.issncn.net
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