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王 俊 涛
(武汉理工大学管理学院 湖北 武汉 430070)
摘 要 试图利用粗糙集理论在属性约简方面的强大功能，采用粗糙集方法对汽车企业竞争力评价指标体系进行筛选。
关键词 粗糙集理论 知识 决策表 评价体系
汽车工业是拉动经济快速增长的主导产业之一，对经济的发展起着巨大的推动作用。许多统计单位和科研单位制定了科学有效的汽车企业竞争力评价体系。评价手段主要有神经网络、粗糙集理论、主成分分析法、贝叶斯决策理论等，并运用这些理论对指标进行必要的取舍和融合。粗糙集理论因其在这方面所具有的独特优势，而日益受到广泛关注。
1 粗糙集基本理论概述
粗糙集理论（Rough Set，缩写RS）是波兰数学家Z•Pawlak教授于1982年提出的一种数据分析理论，该理论的最大特点是不需要提供求解问题时所需处理的数据集合之外的任何先验知识，仅对实测数据本身进行分类处理即可发掘隐含知识，揭示潜在的数据内部规律；可处理不完备的数据信息，能在保留关键数据信息的前提下对数据进行化简并求出知识的最小表达，产生合理的决策方案。
1.1 知识与知识表达系统
在RS理论中，知识被认为是一种对客观事物进行分类的能力，考察的客观事物被称为对象，并用属性及属性值对其加以描述，所有对象的全体称为集合的论域（用U表示）。为了处理数据的方便起见，对知识进行符号化表示，并将知识组织成二维数据表的形式，从而形成知识表达系统。在知识表达系统的数据表中，一行表示一个对象，一列表示一个属性，表中的元素表示对象的属性值。
知识表达系统的数据表可分为决策表与非决策表。其中，决策表是一种特殊而重要的知识表达系统，在决策应用中起着至关重要的作用。在决策表中，属性集可分为两类，一种称为条件属性集（用C表示），一种称为决策属性集（用D表示）。具有条件属性和决策属性的知识表达系统称为决策表。
1.2 属性的重要性及决策表的简约
在决策表中，不同的条件属性具有不同的重要程度，一些属性提供了丰富的信息，对决策起至关重要的作用，而其它一些属性却似乎是可有可无的。因此，可以在保证决策表具有正确分类能力的同时，对条件属性进行简约，去掉不必要的属性。
一般说来，决策表的简约步骤可概括如下：①整理决策表，删除冗余以及有误的对象；②简约条件属性，从决策表中削去某些列。在简约过程中，要保证决策表是相容的。一张决策表对决策表中的所有规则（决策表经过简约之后的对象）都是相容的。决策规则的相容是指:对于任意两条规则x、y，如果当只考察条件属性集C时Decisionx=Decisiony，并且当同时考察决策属性集D时，Decisionx也等于Decisiony，则称第x、y条规则相容。也就是说，条件属性相同两条规则若它们的决策属性也相同，则这两条规则相容；③考察决策表中的所有属性，合并具有不可分辨关系的对象，从而删除决策表中某些行。考察决策表中的某个属性子集，如果两个或两个以上对象同属一个集合，这时称这些对象的具有不可分辨关系；④削去冗余的属性值。考察决策表中的具体属性值，如果去掉该属性值后，各对象仍非不可分辨，则将其从决策表中削去；⑤重新整理决策表，合并决策表中某些行。简约的决策表可能有若干个，但无论如何它们都具有相同的核。决策表的核是指各简约决策表之交集。决策表的核是不能简约的特征属性的集合，是所有简约的计算基础。
2 汽车企业竞争力评价体系指标
所谓企业竞争力是指企业在市场竞争过程中所表现出来的能力，它是同一行业内部的企业在人力、物力、财力、技术开发能力、企业公众形象、销售渠道和售后服务等方面所具备的与竞争对手相抗衡的能力。现行的汽车企业指标评价体系是依据基本理论知识和经验，主要是利用统计分析方法对指标进行初选，然后再根据各指标对企业竞争力贡献的大小进行筛选，剔除对企业竞争力贡献不大以及信息提供重复的指标，找出主要影响指标，形成企业竞争力综合评价指标体系。一般评价指标体系如下：①调查问卷指标。比如公众认知程度、品牌影响力和对汽车企业的综合印象等方面；②产品服务质量指标。良好的销售网络，能为消费者或用户提供优质的售后服务，也是扩大汽车企业竞争力的条件之一；③生产运营管理指标。如企业内部的组织构架、运作流程、监控体系、决策和控制能力、市场拓展能力、部门与企业之间的协调能力。比如全员劳动效率指标；④财务指标。比如反映企业规模的销售收入、出口收入占销售收入的比重、净资产等指标；反映企业负债合理性与偿付能力的资产负债率、流动比率、速动比率、现金比率等指标；反映企业获利能力的净利润、净资产利润率、总资产贡献率等指标；⑤研究和开发能力。 企业技术研究和开发新产品的能力影响着企业生产经营要素本身的素质、品质及其效能的发挥，从而在根本上决定着企业的市场竞争实力、企业的生产经营状况；⑥市场占有率。比率越高，市场占有率就越大，说明企业的竞争力也就越强。其他因素如国际因素、政治因素和税收政策。
3 利用RS理论对评价体系指标选择的应用
利用RS理论对评价体系指标选择的应用，着眼点在于首先将指标体系组织成数据表，然后用RS理论对其进行简约，从而形成简约的决策表。在简约的决策表中，每一行都是一家汽车企业。由于数字指标更能说明企业的竞争力水平，所以在表1中使用了许多定量条件属性指标。表1是几家汽车企业相关评价指标的数据表，其中：
a=销售收入
b=净资产利润率
c=总资产利润率
d=净利润
e=净资产
f=出口占销售收入的比重
g=生产管理能力
h=研发能力
i=市场占有率
j=调查问卷
k=全员劳动生产率
l=其它因素
w=竞争力。
条件属性C＝｛销售收入，净资产利润率，总资产利润率，净利润，净资产，出口占销售收入的比重，生产管理能力，研发能力，市场占有率，调查问卷，全员劳动生产率，其他因素｝。
决策属性D＝｛竞争力｝。
为了适合于粗糙集的处理，必须将表1中的各属性的取值离散化，采用等频率离散化方法（见表2）。表２中各指标取值1，2，3，4，5直观上可与“高，较高，一般，低，负数”相对应。
虽然４家汽车企业具有很强的竞争力，占据中国汽车市场的绝大部分的份额，但也能看出其研发能力不是很好，所掌握的核心技术少，在同国外汽车企业同台竞争时缺乏竞争力，出口所获得的收入与外国汽车企业不能相比。采用前面所说的粗糙集约简方法可得到简约的决策表（见表3）。
从简约决策表可得出如下结论：在当前评价中国汽车企业竞争力时，仍然还是使用传统的计量指标，比如销售收入、净资产利润率、总资产利润率、净利润、净资产、市场占有率、调查问卷和全员劳动生产率等，也就是反映企业规模和效益的指标。规模与效益同步提高也符合世界汽车工业发展的一般规律，因此在汽车企业竞争力评价指标的选取上就突出了这两个方面。由于中国汽车工业自主开发能力弱，自主知识产权少，有些评价指标需要去掉，其中最突出的指标就是出口占销售收入的比重。中国已经加入WTO，企业面临的除了来自国内企业的竞争外，将更多的面临是来自境外企业的强大挑战。
在这里需要说明的是，上述４家企业只代表中国汽车工业的一部分，有些有竞争力的合资企业数据难以获得（未上市）。同时，上市的汽车企业并未把集团的所有资产包装在内，例如，技术开发部门、实验设备与场地等一般未进入上市企业，这就难以显示企业的技术创新与消化吸收引进技术的能力。因此，结论可能会随着时间的推移而发生一些变化。
4 结束语
粗糙集理论是对传统概率统计分析方法的一种新发展。但是，RS理论也存在其自身的局限性，比如，RS理论只能处理离散数据，原始的连续性数据必须进行离散化后才能处理，这势必会影响数据的精度。因此，从认识论的意义上说，对汽车企业竞争力评价体系指标的选择永远都只能具有相对真理性。相信RS理论将在包括评价汽车企业竞争力指标评价体系和其它诸多领域中发挥更大的作用。
参考文献
1 肖健华，吴今培，杨叔子．基于启发式知识的属性约简方法及其在评价体系中的应用[J].系统工程，2002(1)
2 巩玉玺，李宝林．粗集理论在证券投资决策中的应用[J].青岛建筑工程学院学报，2001(1)
3 金碚．中国企业竞争力报告(2003)：竞争力的性质和源泉[N].北京：社会科学文献出版社，2003
4 张文修．粗糙集理论与方法[N].北京：科学出版社，2001
全科论文中心http://www.issncn.net
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